भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने जुर्माना लगाया है। ₹राणा शुगर लिमिटेड (आरएसएल) पर 63 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है। इन पर आरोप है कि उन्होंने कथित तौर पर धनराशि को अपने माध्यमों और व्यक्तिगत संस्थाओं में स्थानांतरित किया है।
इस फर्म का स्वामित्व और प्रबंधन कपूरथला के विधायक राणा गुरजीत सिंह और उनके बेटे तथा सुल्तानपुर लोधी के विधायक इंद्र प्रताप सिंह राणा के पास है, जो आरएसएल के प्रबंध निदेशक और प्रमोटर हैं, तथा परिवार के अन्य सदस्य अध्यक्ष और प्रमोटर हैं।
27 अगस्त के अपने आदेश में, जिसकी प्रति हिंदुस्तान टाइम्स के पास है, सेबी ने आरएसएल के निदेशकों और प्रमोटरों को प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से रोक दिया है और इसके अलावा प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या अन्यथा लेनदेन करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से जुड़े होने पर इस आदेश के लागू होने की तारीख से दो साल की अवधि के लिए रोक लगा दी है।
सेबी के मुख्य महाप्रबंधक जी रामर द्वारा जारी आदेशों में राणा गुरजीत, उनके बेटे और परिवार के अन्य सदस्यों को दो वर्ष की अवधि के लिए किसी अन्य सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय व्यक्ति के रूप में कोई पद धारण करने से भी प्रतिबंधित कर दिया गया है।
विस्तृत आदेशों में, जिसमें आरएसएल द्वारा अपने कथित वाहक निकायों के साथ किए गए लेन-देन की जांच के परिचालन विवरण शामिल थे, मामले की सेबी जांच में अन्य बातों के साथ-साथ आरोप लगाया गया कि कंपनी ने अपने प्रवर्तक निदेशकों, जिनमें इसके प्रबंध निदेशक, अध्यक्ष और परिवार के अन्य सदस्य शामिल हैं, के साथ मिलकर आरएसएल के प्रबंध निदेशक और उनके परिवार के सदस्यों द्वारा अप्रत्यक्ष रूप से नियंत्रित कुछ निजी सीमित कंपनियों का उपयोग करके कंपनी के धन को डायवर्ट/हस्तांतरित करने की योजना तैयार की थी और परिणामस्वरूप इन निजी कंपनियों के साथ किए गए लेन-देन को भी संबंधित पार्टी लेन-देन के रूप में नहीं दिखाया गया था।
अपनी जांच के आधार पर सेबी ने आरएसएल और उसकी संबद्ध संस्थाओं के प्रमोटरों और निदेशकों सहित 15 संस्थाओं को कारण बताओ नोटिस जारी किया।
अपनी जांच में सेबी ने पाया कि “लगभग एक करोड़ रुपये की राशि ₹आरएसएल से 52.98 करोड़ रुपये की राशि आरएसएल के निदेशकों और प्रमोटरों तथा उनके रिश्तेदारों को हस्तांतरित की गई। इसके लिए कुछ निजी लिमिटेड कंपनियों का इस्तेमाल किया गया। उक्त मध्यस्थ संस्थाओं ने आरएसएल के प्रमोटरों और निदेशकों तथा उनके रिश्तेदारों के लाभ के लिए आरएसएल के फंड को हस्तांतरित करने में आरएसएल को सहायता और प्रोत्साहन दिया है।
सेबी ने पाया कि “चार कंपनियों, जिन्हें नोटिस भी जारी किए गए थे, का आरएसएल से सीधे या परोक्ष रूप से जुड़ी कंपनियों और संस्थाओं से उधार लेने और उधार देने के अलावा कोई कारोबार नहीं था। वे आरएसएल के प्रमोटर समूह से संबंधित व्यक्तियों सहित विभिन्न संस्थाओं के बीच डायवर्ट या ट्रांसफर किए गए फंड के निशान को खत्म करने या धुंधला करने के लिए कई परतें बनाने के साधन के रूप में काम कर रहे थे, जो सीधे या परोक्ष रूप से आरएसएल से जुड़े और संबद्ध या संबंधित थे।”
सेबी ने राणा शुगर्स को इन सहायक संस्थाओं से बकाया राशि वसूलने के लिए सभी आवश्यक कदम उठाने तथा वसूली प्रक्रिया में मदद के लिए नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) के परामर्श से एक कानूनी फर्म नियुक्त करने का भी निर्देश दिया है।
आरएसएल के एमडी राणा इंदर प्रताप सिंह 21 सितंबर, 2022 को जांच अधिकारी के समक्ष पेश हुए, जिस दौरान उन्होंने प्रस्तुत किया कि उन्हें और उनके परिवार के सदस्यों और रिश्तेदारों को प्राप्त धन गन्ने के बीज की आपूर्ति के लिए व्यावसायिक अग्रिम के रूप में था। सेबी ने उल्लेख किया कि इसके संबंध में कोई जानकारी या कोई दस्तावेज प्रस्तुत नहीं किया गया।
इस बीच, राणा शुगर्स और प्रमोटर एवं एमडी इंद्र प्रताप सिंह को 7-7 करोड़ रुपये का जुर्माना भरने को कहा गया है। ₹राणा शुगर्स के प्रमोटर और चेयरमैन रंजीत सिंह और कंपनी के प्रमोटर-डायरेक्टर वीर प्रताप सिंह पर 5-5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है। बाजार नियामक ने इन पर 5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है। ₹आरएसएल के मुख्य वित्तीय अधिकारी (सीएफओ) मनोज गुप्ता, गुरजीत सिंह और अन्य पर 4-4 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है। सात अन्य संस्थाओं पर 3-3 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया है।
हालांकि, राणा गुरजीत ने कहा कि “हालांकि उनके बेटे राणा इंदर प्रताप इस मुद्दे पर बेहतर जानकारी दे सकते हैं, लेकिन जब कोई ऐसे व्यवसाय में होता है तो ऐसे मुद्दे होते ही हैं। इस मुद्दे को अनावश्यक रूप से बढ़ा-चढ़ाकर पेश किया गया है।”
राणा शुगर्स लिमिटेड के प्रबंध निदेशक राणा इंद्र प्रताप सिंह ने कहा, “सेबी के आदेश पूरी तरह से एकतरफा हैं क्योंकि भुगतान केवल व्यावसायिक अग्रिमों के लिए किया गया था।”
उन्होंने कहा, “हम निश्चित रूप से जल्द ही सक्षम प्राधिकारी के समक्ष सेबी के आदेशों को चुनौती देंगे। सेबी द्वारा पूरे मामले की जांच शुरू करने से पहले ही कंपनियों को दिए गए व्यावसायिक अग्रिम की वसूली हो चुकी थी।”
